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    华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)

    2019-05-26 09:00 来自网络

    华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)查看PDF原文

    华夏中证央企结构调整交易型开放式指数

    证券投资基金招募说明书(更新)

    2019年第1号

    基金管理人:华夏基金管理有限公司

    基金托管人:中国农业银行股份有限公司

    重要提示

    华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)已经中国证监会2018年6月12日证监许可【2018】949号文准予注册。本基金基金合同于2018年10月19日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。此外,本基金作为交易型开放式指数证券投资基金,特定风险还包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退补现金替代方式的风险、衍生品投资风险等。

    本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。同时,本基金属于指数基金,主要采用组合复制策略,跟踪中证央企结构调整指数,其风险收益特征与标的指数所表征的证券市场组合的风险收益特征相似。

    根据基金合同的相关规定,本基金每日可设定申购份额、赎回份额上限,对于超出设定份额上限的申购、赎回申请,基金管理人有权予以拒绝。

    投资人申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回;即在目前结算规则下,T日申购的基金份额当日可卖出,T日申购当日未卖出的基金份额,T+1日不得卖出和赎回,T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资人办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资人的利益可能受到影响。

    投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市

    场,谨慎做出投资决策。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书所载内容截止日为2019年4月19日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

    目录

    一、绪言........................................................................................................................................... 4

    二、释义........................................................................................................................................... 4

    三、基金管理人...............................................................................................................................8

    四、基金托管人.............................................................................................................................16

    五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 18

    六、基金的募集.............................................................................................................................25

    七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 26

    八、基金份额的上市交易 ............................................................................................................. 26

    九、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 27

    十、基金的投资.............................................................................................................................43

    十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 51

    十二、基金的财产 ......................................................................................................................... 52

    十三、基金资产的估值 ................................................................................................................. 53

    十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 57

    十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 58

    十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 61

    十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 61

    十八、风险揭示.............................................................................................................................67

    十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................................... 73

    二十、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 74

    二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 90

    二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 101

    二十三、其他应披露事项 ........................................................................................................... 102

    二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 103

    二十五、备查文件....................................................................................................................... 103

    一、绪言

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